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(資料圖)

來源：經濟參考網

又一家私募機構被罰。

日前，上海證監局披露的兩份行政處罰決定書顯示，因損害基金財產和投資者利益，西藏谷雨當時投資管理有限公司(以下簡稱“西藏谷雨”)及法定代表人、執行董事兼總經理均被給予行政處罰。

公告顯示，依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號，以下簡稱《私募暫行辦法》)的有關規定，上海證監局對西藏谷雨損害基金財產和投資者利益行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。

經查明，西藏谷雨違規事實如下：

2017年1月18日，西藏谷雨管理的“笑淡陽光尊享1號私募投資基金”(以下簡稱“笑淡1號”)向某公司賣出一筆看跌期權，其標的股票為“新開普”，名義本金304024320元，期權費率2.39%，期初價22.80元，執行價22.80元，到期日2017年2月26日。“笑淡1號”賣出上述看跌期權收取了期權費726.62萬元，明顯低于該筆期權期權費的市場公允定價，導致應歸入基金財產的該筆看跌期權的期權費收入明顯減少，損害了“笑淡1號”基金財產和投資者利益。

對于以上違規事實，有西藏谷雨和“笑淡1號”登記備案材料、場外期權交易確認書、個股期權盯市估值表、西藏谷雨與某公司電子郵件溝通記錄、相關人員詢問筆錄等證據證明，足以認定。

上海證監局指出，西藏谷雨的上述行為違反了《私募暫行辦法》第二十三條第六項的規定，構成《私募暫行辦法》第三十八條所述的違規行為。時任西藏谷雨法定代表人、執行董事兼總經理、“笑淡1號”投資經理楊某彬是西藏谷雨上述違法行為直接負責的主管人員。根據當事人違規行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《私募暫行辦法》第三十八條的規定，上海證監局決定：對西藏谷雨責令改正，給予警告，并處三萬元罰款，對楊某彬給予警告，并處三萬元罰款。

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