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(資料圖片僅供參考)

證監會就《證券公司監督管理條例（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見。《條例（修訂草案征求意見稿）》主要內容有六方面。一是落實新《證券法》要求，取消、調整部分行政許可事項，落實審慎監管原則、提升風險防控主動性，對照《證券法》提高處罰力度。二是加強對證券公司股東、實際控制人穿透監管的要求，增強監管力度，規范公司治理。三是引導行業回歸本源、集約經營，走高質量發展之路，培育“合規、誠信、專業、穩健”行業文化，建立長效合理激勵約束機制。四是補充業務規則，新增證券承銷與保薦、做市交易、場外業務三節，針對性完善相關業務規范，促進服務實體經濟功能有效發揮。五是強化合規風控，完善內外部約束機制，突出合規風控全覆蓋，強化全面風險管理；補充恢復與處置計劃、子公司和分支機構管理、利益沖突防控、關聯交易管理、異常交易監控、廉潔從業、人員管理等重點制度要求，系統規定信息技術制度。六是優化監管方式，提升監管效能。明確差異化監管原則，完善法律責任設置、提升違法違規成本。

來源：證券時報網

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